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澳门威尼斯人官网:证监会一直高度重视投资银行业务质量

时间:2022/7/5 12:18:54   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:投资银行业是今年受监管罚款“打击最严重的领域”,罚款金额约占全年罚款总额的三分之一。今年以来,有10多家证券公司和数十名保险代理人因在投资银行业务中未能履行尽职调查而受到处罚。据悉,证监会一直高度重视投资银行业务质量,多次采取措施督促保荐人履行职责,确保资本市场的“准入大门”。澳门威尼斯人官网,建立健全投资银行业务违规...
投资银行业是今年受监管罚款“打击最严重的领域”,罚款金额约占全年罚款总额的三分之一。今年以来,有10多家证券公司和数十名保险代理人因在投资银行业务中未能履行尽职调查而受到处罚。

据悉,证监会一直高度重视投资银行业务质量,多次采取措施督促保荐人履行职责,确保资本市场的“准入大门”。澳门威尼斯人官网,建立健全投资银行业务违规处罚信息披露机制,强化市场信誉约束是重要措施之一。具体而言,华龙证券、中天国富证券、中德证券、国海证券等券商因上半年投行业务被证监会罚款。例如,华龙证券因投资银行业务内部控制不完善,诚信经营风险防控机制不完善而被证监会起诉。中国证监会向该公司及两名保险代理人发出警告信;国海证券因未履行盛通债券主承销商职责,被证监会责令改正,证监会给予警告,没收违法所得1798万元,并处罚款60万元。

从被罚款的原因来看,所有证券公司普遍存在的问题包括业务发展未履行尽职调查义务、内部控制核查不到位、信息披露检查核实不到位、对发行人会计违规行为重视不够等。此外,多家保险代理公司因担保项目业绩变化,被要求在3个月内暂不受理有关行政许可的文件。


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