威尼斯人官网手机版:科技创新板上市公司紫晶存储发酵违规担保

重特大案件方面，今年上半年，乐视网诈骗案余波未散，多家投行被罚款。据悉，乐视网2016年非公开发行股份构成欺诈发行，项目发起人中德证券于6月17日被处以罚款。中德证券被责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处罚款1132.08万元。6月24日，深圳证监局披露5笔罚款，乐视网IPO项目保荐方平安证券被罚款，暂停保荐资格3个月，直至9月23日恢复。

此外，今年3月，科技创新板上市公司紫晶存储发酵违规担保，随后被上海金融法院受理，成为科技创新板首起上市公司证券欺诈责任纠纷。威尼斯人官网手机版,4月8日，上交所批评中信建投两名紫晶存储代表持续监管和赞助。在经纪业务方面，从罚款中可以看出，监管部门正在加大对微信等平台投资顾问的监管力度，规范其业务发展。实物赠送方式吸引客户开户等。与此同时，越来越多的罚款出现在理财产品销售领域。

例如，国泰君安江西分行一投资顾问在提供投资咨询服务过程中，通过微信、微信集团向投资者发布误导性声明，被处以罚款。国泰君安江西分公司也被江西省证监局责令改正。资本证券贵阳第一营业部也收到了警告信，原因是营销人员将该员工的二维码交给他人协助开户。

值得一提的是，经纪交易软件频繁的宕机事件已经引起了监管部门的关注。比如招商证券今年3 - 5月有2家APP故障，一度冲热搜，2021年5月资本证券交易系统故障，2022年6月13日国源证券APP也故障，三家券商均受到监管处罚。