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威尼斯人官网手机版:科技创新板上市公司紫晶存储发酵违规担保

时间:2022/7/5 12:19:41   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:重特大案件方面,今年上半年,乐视网诈骗案余波未散,多家投行被罚款。据悉,乐视网2016年非公开发行股份构成欺诈发行,项目发起人中德证券于6月17日被处以罚款。中德证券被责令改正,给予警告,没收业务收入566.04万元,并处罚款1132.08万元。6月24日,深圳证监局披露5笔罚款,乐视网IPO项目保荐方平安证券被罚款,...
重特大案件方面,今年上半年,乐视网诈骗案余波未散,多家投行被罚款。据悉,乐视网2016年非公开发行股份构成欺诈发行,项目发起人中德证券于6月17日被处以罚款。中德证券被责令改正,给予警告,没收业务收入566.04万元,并处罚款1132.08万元。6月24日,深圳证监局披露5笔罚款,乐视网IPO项目保荐方平安证券被罚款,暂停保荐资格3个月,直至9月23日恢复。

此外,今年3月,科技创新板上市公司紫晶存储发酵违规担保,随后被上海金融法院受理,成为科技创新板首起上市公司证券欺诈责任纠纷。威尼斯人官网手机版,4月8日,上交所批评中信建投两名紫晶存储代表持续监管和赞助。在经纪业务方面,从罚款中可以看出,监管部门正在加大对微信等平台投资顾问的监管力度,规范其业务发展。实物赠送方式吸引客户开户等。与此同时,越来越多的罚款出现在理财产品销售领域。

例如,国泰君安江西分行一投资顾问在提供投资咨询服务过程中,通过微信、微信集团向投资者发布误导性声明,被处以罚款。国泰君安江西分公司也被江西省证监局责令改正。资本证券贵阳第一营业部也收到了警告信,原因是营销人员将该员工的二维码交给他人协助开户。

值得一提的是,经纪交易软件频繁的宕机事件已经引起了监管部门的关注。比如招商证券今年3 - 5月有2家APP故障,一度冲热搜,2021年5月资本证券交易系统故障,2022年6月13日国源证券APP也故障,三家券商均受到监管处罚。


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